当社は、金融商品取引業者として、お客様方の多種・大量の個人情報を取扱っている社会的責任の重さを認識し、お客様の信頼と社会的信用を高めるよう情報管理体制の構築と徹底に努めています。

当社は、個人情報保護の一層の強化を目的として「個人情報保護規程」と「個人情報保護に関する安全管理措置細則」を策定するとともに、以下に掲げる個人情報保護方針を定め、役員及び当社業務に従事する全ての者は勿論、コンピュータ処理や発送業務等を委託する外部会社にも周知し、この方針に従い個人情報の適切な保護に努めてまいります。

1. （利用目的の特定）

   1-1.	当社は、お客様よりお預かりしている個人情報については以下の目的に特定して利用します。

   1. ①　金融商品取引業務（有価証券の売買業務、有価証券の売買の取次ぎ
      　　 業務 、有価証券の引受け業務等）及び金融商品取引業務に付随する業務
   2. ②　その他金融商品取引業者が営むことができる業務及びこれらに付随する
      　　 業務（今後取扱いが認められる業務を含む。）

   1-2.

   利用目的

   1. ①　金融商品取引法に基づく有価証券等の勧誘・販売、サービスの案内を行う
      　　 ため
   2. ②　法令諸規則・当社社内規則・適合性の原則等に照らした商品・サービスの
      　　 提供の妥当性を判断するため
   3. ③　お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
   4. ④　お客様に対し、取引結果、預り残高などの報告やセミナー等の参加確認を
      　　 行うため
   5. ⑤　お客様との取引に関する事務を行うため
   6. ⑥　市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品や
      　　 サービスの研究や開発のため
   7. ⑦　他の事業者等から個人情報の取扱いの全部又は一部について委託された
      　　 場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
   8. ⑧　当社が法令や協会規則等により義務づけられている事項を遵守するため
   9. ⑨　当社の業務遂行にかかわる必要に応じてご連絡を行うため
   10. ⑩　下記１－４の③に記載の目的のため
   11. ⑪　その他、お客様とのお取引を適切かつ円滑に履行するため

   1-3.	当社は、利用目的の達成に必要な業務を円滑に進めるため、業務の一部を委託し、必要な個人情報を業務委託先に提供する場合があります。委託に際しましては、再委託先への監督を含め、委託先に対する必要かつ適切な監督を行います。

   1-4.	個人データの共同利用 当社は、以下のとおり、お客様の個人データを共同して利用させていただくことがあります。 ①　共同して利用する個人データの項目 　　 お名前、ご住所、生年月日、お電話番号やメールアドレス等の 　　 連絡先、職業、お取引のニーズ等のお客様に関する情報、お取引 　　 内容、お預かり残高等のお客様の取引に関する情報 ②　共同して利用する者の範囲 　　 当社の親会社である株式会社大和証券グループ本社及び同社の 　　 連結子会社 ③　利用目的 　　 大和証券グループの経営管理・内部管理のため ④　当該個人データの管理について責任を有する者 　　 日の出証券株式会社

   1-5.	金融商品取引業者の行為規制等に関する内閣府令等により、人種、信条、門地、本籍地、保険医療又は犯罪経歴についての情報その他の特別な非公開情報は、法令等に基づく場合及びその他必要と認められる目的以外の目的に取得・利用・第三者提供いたしません。

   1-6.	当社は、法令に基づく場合、利用目的の達成に必要な範囲内で個人情報を委託する等、法令等により許される場合を除き、あらかじめお客様ご本人の同意を得ることなく、お客様の個人情報を第三者へ開示・提供することはありません。

2. （安全対策）

   当社は、個人情報について、不正アクセス、個人情報の紛失、破壊、改ざん及び漏えい等の予防ならびに是正に努め、厳正な管理の下で安全に処理・保管します。

3. （法令・規範の遵守）

   当社は、個人情報の取扱いにおいて、個人情報の保護に適用される法令及びその他の規範についても遵守します。

4. （継続的改善）

   当社は、個人情報保護に関する「個人情報保護規程」と「安全管理措置細則」の継続的改善に努め、最適な情報管理体制の構築をめざします。

5. （開示等のご請求手続き）

   当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様ご本人又はご本人の代理人から開示、訂正、利用停止等のお申出があった場合には、お客様ご本人からの求めであることを確認させていただき、適切かつ迅速な回答に努めてまいります。

6. （個人情報についてのお問合せ先等）

   当社は、お客様からいただいた個人情報に係るご質問・ご意見等に対し迅速かつ誠実な対応に努めてまいります。ご質問・ご意見等は次の窓口まで書面等によりお申出ください。

   個人情報保護事務局

   〒５４１-００４７　大阪市中央区淡路町二丁目２番１４号　北浜グランドビル
   電話番号:06-6205-7824  (個人情報保護事務局)
   受付時間:営業日の9:00～17:00まで
   Ｅメール:p-data＠hinodeshouken.com　（個人情報保護事務局）
   又は最寄りの各支店の窓口まで
   

7. （認定個人情報保護団体）

   当社は、金融庁の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。同協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報の取扱いについての 苦情・相談をお受けしております。

   苦情・相談窓口

   日本証券業協会　個人情報相談室
   電　話:03-3667-8427 （http://ｗｗｗ.jsda.ｏr.jp/）

   個人情報の主な取得元及び外部委託している主な業務について

   【個人情報の主な取得先】
   当社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。
   ①　口座開設申込書や実施するアンケート等に、お客様に直接、
   記入していただいた情報
   ②　会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、
   新聞やインターネットで公表された情報
   ③　商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報
   
   

   【外部委託をしている主な業務】
   当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が個人情報を外部委託先に取扱わせている業務には以下のようなものがあります。
   ①　お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
   ②　法律上や会計上の専門的な助言等を提供する業務
   ③　情報システムの運用・保守に関する業務