勧誘方針

お客様のご意向と実情に適合した勧誘に努めます。

  • 当社は、お客様の信頼を大切にし、法令・諸規則を遵守した、お客様のご意向と実情に適合する勧誘に努めます。
  • 当社は、お客様の知識・投資経験・投資資金の性格等に照らし、お客様に適した商品をお勧めします。
  • 当社は、勧誘に際し、商品の内容や仕組み並びに元本欠損が生じるおそれがあること等の適切な説明をいたします。

お客様への勧誘方法や時間帯に配慮するよう努めます。

  • 当社の電話や訪問による勧誘は、お客様にご迷惑となる時間帯には行わないよう配慮します。もし、勧誘がご迷惑な場合は、その旨を担当者にお申出ください。

お客様への勧誘の適正確保に努めます。

  • 当社の役職員は、お客様の判断と責任において取引が安心して行われるよう常に幅広い知識の習得に努め、適切な情報提供に努めます。
  • 当社は、金融商品取引法及び関係法令等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう内部管理態勢の強化に努めます。お気づきの点がありましたら、お取引店の内部管理責任者までご連絡ください。

平成19年9月30日
日の出証券株式会社